中国经济网北京7月10日讯 近日，中国证监会浙江监管局网站公布的行政处罚决定书[2023]21号（刘炜）显示，浙商基金管理有限公司（以下简称：浙商基金）前基金经理刘炜知悉浙商沪港深精选基金交易情况等未公开信息，控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称：浙商沪港深精选基金）进行趋同交易，被浙江监管局处以30万元罚款。
经查明，刘炜存在以下2宗违法事实。
其一，刘炜知悉浙商沪港深精选基金交易情况等未公开信息。2021年2月1日，刘炜入职浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选基金，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。
其二，刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。
自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。
自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223,280.86元。
上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141,814.23元。
经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365,095.09元。
刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江监管局决定对刘炜处以30万元罚款。
相关法规：
《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。
以下为原文：
行政处罚决定书[2023]21号（刘炜）
当事人：刘炜，男，1976年11月出生，住址：上海市浦东新区。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，我局对刘炜利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人刘炜进行了陈述和申辩，并要求听证，后撤回听证申请。本案现已调查、审理终结。
经查明，刘炜存在以下违法事实：
一、刘炜知悉浙商沪港深精选基金交易情况等未公开信息
2021年2月1日，刘炜入职浙商基金管理有限公司（以下简称浙商基金），入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称浙商沪港深精选基金），负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。
二、刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易
（一）“唐某卿”账户基本情况
“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。
（二）“唐某卿”账户资金情况
自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。
（三）“唐某卿”账户实际控制和操作情况
（四）“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金交易高度趋同
上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户交易记录、职务任免文件、情况说明等证据证明，足以认定。
刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
刘炜在其申辩材料中提出：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。第三，未造成投资人经济损失。第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。第五，不存在其他违法行为。第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。
我局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，我局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：对刘炜处以30万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会浙江监管局
2023年6月30日
