9月11日,香港证监会宣布已撤销Axial Capital Management Limited的牌照,原因是该公司屡次没有遵守《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)、《证券及期货条例》及《操守准则》。香港证监会亦暂时吊销Axial负责人员Eugene Chung(男)的牌照,由2023年9月7日起至2028年9月6日止,为期五年。
香港证监会经调查后发现,在2019年3月28日至2020年10月16日期间的连续19个月,Axial没有维持100,000元规定速动资金。尽管Axial在速动资金跌至低于规定水平不久后已察觉到有关情况,但却在18个月后才通知证监会。
此外,香港证监会发现,Axial在证监会多番提醒下,依然没有在订明期限内呈交其截至2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月及2022年12月的半年度财政资源规则申报表,以及持牌法团在《证券及期货条例》下须就截至2019年12月31日及2021年12月31日止年度呈交的的经审计财务报表和其他文件(年度文件)。