为进一步加强运营业务管理,提高合规经营意识、防范化解风险隐患,提升运营工作质效,夯实运营管理根基,根据年初工作安排,4月10日至14日,临汾审计中心对尧都、侯马、霍州、曲沃、襄汾、古县、安泽、浮山8家农商行开展了运营条线业务大检查。
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本次检查由审计七部成员带队,抽调部分农商行业务骨干分四组,采取“召开座谈会”“重点与全面检查”和“集中查库”方式进行。
检查组召开座谈会,重点了解被查农商行“七项集中”(现金集中、押品集中、凭证集中、印章集中、印鉴集中、风险监测集中、档案集中)安排部署、具体举措及落实推进情况,传达领导指示,务必紧盯“七项集中”工作目标任务,要“想在前、做在前、走在前”,通过细化实化具体措施,推动“七项集中”工作效速兼取、量质齐升,高质量完成“七项集中”各项工作任务,走在全省前列。同时对2023年运营条线13项重点工作及远程收授权、事后监督、对账管理、函证业务、人员管理、中心库管理等运营管理工作进行了检查。
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检查组白天深入网点,重点对员工管理、现金管理、重要空白凭证管理、业务印章管理、账户管理、特殊业务6大项30小项113个风险点进行检查,并对现金区进行了检查,查看是否存在柜员违规保管客户物品、携带违规物品进入现金区等现象。
检查组晚上突击集中查库,采取“营业网点签退后实施集中查库”的方式,待全部网点尾箱回中心库后,逐一对被查农商行网点尾箱进行了检查。
本周,检查组共对8家农商行16个营业网点(营业部+1个城区型网点)进行了现场检查,15个中心库及93个营业网点进行了集中查库。下周,检查组将深入其他8家农商行继续开展运营条线业务检查。
本次检查本着“充分暴露问题、及时整改规范、有的放矢提升”目的,让员工清楚知道了业务办理的“红线”和“底线”,对进一步督促运营人员强化规章制度学习、严格落实内控制度,规范业务操作办理,增强安全合规与风险防范意识起到了有效推动作用,为积极应对当前复杂严峻的案防形势,有效排除柜面风险隐患,确保全年柜面业务不发生风险案件奠定了坚实基础。
(责编:阴豪、郝亚红)
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