AA级最多5家！中证协启动券商文化建设实践评估，券商需在5月底前反馈

界面新闻记者 | 陈靖

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界面新闻从券商处获悉，近日，中证协正式启动了2022年度券商文化建设实践评估工作，参评公司范围与2022年度券商分类评价参评公司范围一致，券商应当以合并方式（子公司归于母公司报送）参与文化建设实践评估，并需在5月31日前完成反馈。

值得关注的是，本次评估工作采取新修订后的指标体系，其中放宽部分指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等，并提升“宣传推广文化建设成果”加分数值。

根据评估体系，2022年度文化建设实践评估继续采用比例划分的方式来确定各类别各级别券商比例及数量。分数总排名前10%的券商为A类，最多12家。其中，A类AA级最多5家。总排名前40%并未进入A类的公司，最多33家，将被评为B类，其中BB类最多10家。未达到B类要求，且评估分在6分以上的公司，获评C类。其中CC级最多35家，其余归为C 类。评估低于6分，或者存在直接被评为D类情形的公司，获评D类。中证协指出，C类和D类的公司数量依据最终评估结果决定。

此次通知也明确提到文化建设实践评估结果在券商分类评价中的加分建议，具体为AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。加分情况由证监会最终确定。

同时，中证协指出各参评券商可以在2023年5月21日后开始向中证协报送相关材料，5月31日前完成报送。

通知还要求各参评券商开展文化建设和员工管理自查。根据证监会有关要求，各券商应开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力度，并形成自查报告。

通知表示，中证协可采取对证券公司文化建设评估工作进行现场检查等方式进行自律管理。

券商方面告诉界面新闻，为做好今年券商行业文化建设实践评估工作，上月中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订。

本次文化建设评估指标包括基础指标、加分指标以及扣分指标三个大类。本次修订中，基础指标总体未调整，仅在评估项目第二点“建立长效激励”中增加一条评估指标“考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况”。

加分指标有多处调整。一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等；二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径；三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

具体而言，证券公司如果承担中央有关部门、国务院各部委、各直属机构课题并结题的，每项加0.1分，最高0.2分；如果承担地方政府或相关省部级单位课题，获省部级领导肯定性批示的，每项加0.05分，最高0.1分；承担证监会系统单位公开招标课题并结题的，每项加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年发布的评估标准中，自律规则及规范形成指标最高加分不得超过0.3分，如今上限分值经修订后有所降低，为0.2分。宣传推广文化建设成果指标分值有所提高，上限分值从去年的0.5分升高至0.6分。