7月7日,根据央行行政处罚公示,中国人民财产保险股份有限公司(以下简称“人保财险”)存在未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为,被罚款464万元。
与此同时,相关负责人也一并被处罚:时任人保财险合规部/风险管理部副总经理陈某,对人保财险未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,被罚款3.5万元;时任人保财险软件开发中心北京分中心副主任尚某,对人保财险未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被罚款6万元。
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